近年来，海外投资已成为热点，越来越多的国内企业进军海外市场，ODI备案的重要性也日渐显现出来。国内企业想要在境外投资时，不管是新设公司、项目还是并购股权，只要涉及到直接或间接获取境外公司所有权、控制权、经营管理等行为，都需要向国家商务部和省级商务主管部门，进行ODI境外投资备案。

如果企业海外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。ODI备案不仅作为企业境外投资或境外上市的合规途径之一，更可以为企业带来一系列的便利和优势。

一、哪些企业需要做ODI境外投资备案？

1.境外有实际项目进行（新设、并购境外企业，成立境外代表处）；

2.已成立公司的企业想要将利润回流境内，需提供合规对外投资证明至银行；

3.外商投资企业开设资金本账户，股权涉及境内自然人或境内企业；

4.企业开设NRA账户，,股权穿透涉及境内自然人或境内企业；

5.境外企业上市合规需求以及境外成立股权激励平台。

二、ODI境外投资备案需要进行哪些流程？

1.发改委立项。向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2.商务部审批发证。商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

3.外汇管理局备案。银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

以上为ODI备案流程图

三、鼓励类型项目怎样快速办理境外投资备案？1.一带一路沿线国家和地区的投资，有利于推进一带一路建设和周边基础设施投资。

2.鼓励在海外设立研发中心，投资海外高新技术和先进制造企业。

3.带动优势产能、优质设备和技术标准输出的海外投资。

4.在审慎评价经济效益的基础上，稳步参与境外油气、矿产等能源资源的勘探开发。

5.努力扩大农业对外合作，在农林牧副渔等领域开展互利共赢的投资合作。

6.在商业、文化、物流等服务领域有序推进海外投资。

四、案例解析

案例（一）

委托人A公司是一家国家级高新技术企业，主要从事光学光电子行业的生产和研发，以及光电材料的进出口贸易（以下简称A公司）。为进一步开拓全球市场，A公司拟在香港设立研发中心，同时办理境外投资备案（ODI备案）。由于A公司的投资额较大且其缺乏处理此类境外新设企业项目备案的经验，故A公司委托企服快车负责办理本项目境外投资备案。

企服快车项目团队在充分了解本项目相关情况后，向国内主管部门一一递交备案资料。因为A公司办理的境外投资备案属于鼓励类型项目，所以办理过程很顺利，1个月内成功办理。

A公司的ODI备案证书

案例（二）

委托人B公司是一家专业生产汽车安全玻璃和工业技术玻璃的中外合资企业，在美国设立了全资子公司，因要给美国子公司增加投资，扩大生产线，委托企服快车负责办理本项目境外投资备案和《企业境外投资证书》。

企服快车项目团队在完成法律尽职调查、双方确立合作关系后，即开始准备境外投资备案相关材料，包括可行性研究报告、投资环境分析评价、投资资金来源情况的说明等，并根据实际交易情况起草、修订股东投资协议、董事会决议文件等。

在企服快车项目团队的协助下，B公司成功取得有关部门颁发的《境外投资项目备案通知书》和《企业境外投资证书》，顺利完成境外投资备案手续并实现对美国子公司增资，为进一步开拓境内外汽车玻璃生产及销售奠定了基础。

B公司的ODI备案证书

五、企服快车建议

境外投资备案ODI审批所需的资料繁多，如果对相关法律法规理解不充分，不了解审批部门对不同行业的潜在资质要求，不知道尽职调查和前期工作落实情况说明的具体要求等，都可能导致审批不通过，从而浪费了大量的时间和人力成本。因此，为了更顺利地推进对外投资，建议及时委托专业机构协助办理相关备案手续。

企服快车将全程代表客户完成发改委、商务部门及外管局等相关主管部门的审批，并在项目存续期内负责全生命周期的项目管理。欢迎咨询企服快车办理境外投资备案ODI审批的具体事宜。