证券法和公司法都进行了修订，所以在做题时不要盲目计答案，有的练习题是旧的答案，比如去年考卷公布的答案，有的在今年就是错误的了。在学习时要注意。

第二节

一、证券法的概述二、证券发行的条件

1．证券发行的条件

【例题】核准公司发行的债券上市交易的机构是：

（2004年真题单选题）

A．国务院证券监督管理机构

B．国家授权投资的机构或者国家授权的部门

C．公司的董事会

D．公司的股东大会

【答案】A

【解析】参考课本681页分析。

2．证券发行的程序

三、证券交易

1．证券交易的一般规定

2．证券上市

（1）股票上市

（2）债券上市

3．持续信息公开

【例题】根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：

A．公司经理发生变动

B．公司40%的监事发生变动

C．公司财务负责人发生变动

D．人民法院依法撤销董事会决议

【答案】ABD

【解析】参考课本691页分析。

4．禁止的交易行为

【例题】根据我国《证券法》的规定，下列各项中属于内幕信息的有：

（2005年真题多选题）

A．公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%

B．公司股权结构的重大变化

C．上市公司收购的有关方案

D．公司债务担保的重大变更

E．公司分配股利或者增资的计划

【答案】BCDE

【解析】参考课本693页

四、上市公司的收购五、与证券有关的机构

1．证券交易所

2．证券公司

【例题】有关证券公司的说法中，符合我国《证券法》规定的有：

A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元

B．证券公司只能采取股份有限公司的形式

C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准

D．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

【答案】D

【解析】A项，最低限额是人民币5000万元。B项，根据证券公司的定义，证券公司是有限责任公司或股份有限公司。C项，证券公司变更业务范围必须经国务院证券监督管理机构批准。

3．证券登记结算机构

4．政权服务机构

5．证券业协会

6．证券监督管理机构

7．审计机关