在进行记录控制的策划时：组织根据记录的使用场所、组织的习惯和资源情况，同时考虑顾客要求、法规要求、组织的风险等确定记录的控制要求。根据记录的媒介形式确定记录控制需要的资源：

a)记录控制的人员；b)记录控制（保存）需要的场所（档案柜等）；c）记录控制可能需要的设备（电脑、光盘、服务器等）及网络资源等。

策划记录控制的方法及对记录控制的程度，组织可能存在多种记录媒介形式，根据不同的媒介形式策划控制方法。策划记录标识（与文件标识保持一致性）、记录编号等记录控制的方法。策划并规定记录控制的职责、权限及工作接口：

a)记录发布的职责和权限；b)记录控制的职责和权限及工作接口；c)记录使用者的职责；d)记录保管者的职责；e)记录处置的职责和权限及工作接口等。策划形成文件的《记录控制程序》及所需的记录等。

记录控制的范围：ISO9001质量管理体系中常见的记录包括策划、运行（实施）、检查（监视和测量）和改进等方面的记录。