第一阶段审核主要是为认证审核（第二阶段审核）进行范围界定和策划，并使审核员对组织有一个了解。例如，让审核员增进对组织QMS、方针、目标、风险、过程、场所等方面的知识。

同时，它也可用于审核机构就其需求和期望与受审核方进行沟通。

在预备性的第一阶段审核中，实施的活动包括：

识别业务的主要风险、相关的法律法规及符合性；

评估受审核方所确定的过程是否充分满足其目标和顾客的要求；

实施文件评审；

该评审应确定组织的QMS文件是否充分覆盖ISO9001:2000标准的所有要求。评审通常在受审核方现场进行（除非要求用其他方式并被认可）。作为此项活动的结果，应提交一份注明不完善之处的报告。作为文件评审的一部分，审核员应对范围和支持性程序及过程描述的实用性进行评估，并收集有关组织管理体系范围、过程和场所的必要信息。

起草以后的认证文件，包括范围描述；

策划认证（第二阶段）审核，包括选择审核组的要求；

获取内部审核和管理评审已得到有效策划或实施的证据；

核查QMS已得到实施并且已经可以接受第二阶段审核，包括适当层次的文件和支持性记录；

只要体系存在不足，审核员都应在审核报告中注明，以便组织有机会在认证（第二阶段）审核前进行纠正。

就第二阶段审核的日期达成共识。

ISO9001的特点

1、ISO9000标准是一系统性的标准,涉及的范围、内容广泛,且强调对各部门的职责权限进行明确划分、计划和协调,而使企业能有效地、有秩序地开展给各项活动,保证工作顺利进行。

2、强调管理层的介入,明确制订质量方针及目标,并通过定期的管理评审达到了解公司的内部体系运作情况,及时采取措施,确保体系处于良好的运作状态的目的。

3、强调纠正及预防措施,消除产生不合格或不合格的潜在原因,防止不合格的再发生,从而降低成本。

4、强调不断的审核及监督,达到对企业的管理及运作不断地修正及改良的目的。

5、强调全体员工的参与及培训,确保员工的素质满足工作的要求,并使每一个员工有较强的质量意识。

6、强调文化管理,以保证管理系统运行的正规性,连续性。如果企业有效地执行这一管理标准,就能提高产品(或服务)的质量,降低生产(或服务)成本,建立客户对企业的信心,提高经济效益,最终大大提高企业在市场上的竞争力。